Кто понимается под заинтересованным лицом в арбитражном процессе?
Здравствуйте, в этой статье мы постараемся ответить на вопрос: «Кто понимается под заинтересованным лицом в арбитражном процессе?». Если у Вас нет времени на чтение или статья не полностью решает Вашу проблему, можете получить онлайн консультацию квалифицированного юриста в форме ниже.
В гражданском процессе могут участвовать различные лица. Основными субъектами выступают ответчик и истец. Они имеют личную заинтересованность в результате разбирательства. Они могут ходатайствовать о привлечении других граждан к рассмотрению спора. В ходе процесса могут появиться третьи лица. Они могут заявлять самостоятельные требования и обращать их как к истцу, так и к ответчику. Однако статус их от этого не изменяется – они остаются третьими лицами, имеющими личный интерес. Эти субъекты также вправе использовать законные средства доказывания. Еще одна категория – заинтересованные лица. Они вступают в разбирательство в силу своей профессиональной деятельности. Этим они отличаются от третьих лиц. Их желания могут совпадать с требованиями истца или ответчика. Однако в любом случае их интерес является публичным. У всех участников разбирательства есть право обжаловать вынесенное решение. Оспаривание акта осуществляется в порядке, предусмотренном в ГПК. На практике возникают случаи, когда у субъекта возникает фактическая заинтересованность в деле. Своевременное ее выявление позволит избежать необоснованности решения.
Виды сделок с заинтересованностью
В действующем правовом поле есть несколько понятий сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, дающих исчерпывающий перечень лиц, к которым они применимы. Однако, как показывает практика, положения о заинтересованных лицах не так уж и просто применить.
В ст. 81 Федерального закона от 26.12.1995 N 208‑ФЗ «Об акционерных обществах» сказано, что заинтересованность в результатах сделки возникает, если определенный законом круг лиц, их супруги, родители, дети, полнородные и неполнородные братья и сестры, усыновители и усыновленные и (или) их аффилированные лица:
- являются стороной, выгодоприобретателем, посредником или представителем в сделке;
- владеют (каждый в отдельности или в совокупности) 20 % и более акций (долей, паев) юридического лица, являющегося стороной, выгодоприобретателем, посредником или представителем в сделке;
- занимают должности в органах управления юридического лица, являющегося стороной, выгодоприобретателем, посредником или представителем в сделке, а также должности в органах управления управляющей организации такого юридического лица.
Уставом общества могут быть предусмотрены и другие случаи, которые подпадают под определение заинтересованности.
Защита интересов в суде
Естественно, если вы являетесь заинтересованным лицом в судебном процессе, вам нужно подумать над вопросом организации правильной тактики защиты своих интересов. Вполне очевидно, что вам в первую очередь нужно будет изучить законодательную базу, чтобы знать, какими фактами и данными нужно оперировать, чтобы максимально правильно предоставить свою теорию событий. Кроме всего прочего, вы можете посетить многочисленные юридические сайты, где вы сможете найти даже советы и рекомендации по тактике ведения судебного процесса. Если же вы не собираетесь самостоятельно заморачиваться всеми нюансами судебного процесса, то вам просто нужно подписать договор сотрудничества с юристами, которые имеют глубокие познания всех вопросов индивидуальной защиты в суде, и которые помогут вам организовать все этапы защиты ваших интересов.
Определение заинтересованных лиц
С юридической точки зрения заинтересованным лицом является тот, чей правовой статус (или совокупность прав и обязанностей) может быть затронут при судебном разбирательстве. В целом на них распространяются полномочия одной из сторон, однако обычно им не разрешается:
- изменять основание или предмет иска;
- отказываться от иска;
- подавать встречный иск.
Статья 19 закона «О банкротстве» посвящена определению того, кто относится к заинтересованным лицам по отношению как к должнику, который является гражданином, так и к должнику, представленном организацией. Правовой статус каждого из них отличается особыми характеристиками.
В соответствии с упомянутой ст. 19 профильного закона о несостоятельности заинтересованным лицом по отношению к любому из должников является:
- его аффилированное лицо;
- лицо, входящее в одну с ним группу (на основании ФЗ №135 «О защите конкуренции» от 26 июля 2006 года).
Если говорить о юридическом лице, то его заинтересованными лицами в банкротстве будут в том числе:
- руководство компании;
- люди, входящие в состав совета директоров, то есть наблюдательного органа, либо в состав коллегиального исполнительного органа;
- главный бухгалтер организации.
Важно отметить, что перечисленные лица продолжают считаться имеющими интерес, даже если они перестали исполнять свои обязанности. Однако это должно произойти не ранее одного года до начала производства по делу о несостоятельности. Иногда за точку отсчета берется день назначения временной администрации компании. Это зависит от того, какая дата наступила раньше. Кроме того, подобные лица считаются заинтересованными, если они имеют объективную возможность влиять на действия должника.
В ходе своей деятельности компании постоянно заключают сделки гражданско-правового характера. Поэтому ГК РФ также влияет на определение заинтересованных лиц в арбитражном процессе. Так, если человек или компания связаны с одной или несколькими заключенными соглашениями должника, они могут быть признаны заинтересованными.
Защита интересов в суде
Естественно, если вы являетесь заинтересованным лицом в судебном процессе, вам нужно подумать над вопросом организации правильной тактики защиты своих интересов. Вполне очевидно, что вам в первую очередь нужно будет изучить законодательную базу, чтобы знать, какими фактами и данными нужно оперировать, чтобы максимально правильно предоставить свою теорию событий. Кроме всего прочего, вы можете посетить многочисленные юридические сайты, где вы сможете найти даже советы и рекомендации по тактике ведения судебного процесса. Если же вы не собираетесь самостоятельно заморачиваться всеми нюансами судебного процесса, то вам просто нужно подписать договор сотрудничества с юристами, которые имеют глубокие познания всех вопросов индивидуальной защиты в суде, и которые помогут вам организовать все этапы защиты ваших интересов.
Права заинтересованных лиц
Статья 41 АПК РФ определяет права всех лиц, принимающих участие в судебном разбирательстве. Таким образом, заинтересованным лицам позволяется:
- изучать материалы дела, выписывать или копировать информацию из них;
- заявлять отвод судьи;
- представлять доказательства и знакомиться с теми, что были предложены другими сторонами процесса;
- задавать вопросы иным лицам, участвующим в арбитражном судопроизводстве;
- ходатайствовать или делать заявления о чем-либо, возражать против ходатайств других;
- давать разъяснения в рамках своих знаний и компетенции;
- представлять всю документацию в электронном виде;
- обжаловать в установленном порядке акты, вынесенные судебным органом.
Участники дела, в том числе заинтересованные лица, обязаны добросовестно использовать всеми предоставленными им полномочиями. Злоупотребление ими влечет за собой установленное законодательством наказание. Кроме того, неисполнение подобными гражданами или организациями своих обязанностей приводит к последствиям, предусмотренным АПК РФ.
Заинтересованное лицо в гражданском процессе
Естественно, что истец имеет личную заинтересованность в итогах судебных заседаний, поскольку положительное судебное решение позволит ему восстановить нарушенные права, а отрицательное решение оставит ситуацию без изменений. В ГПК РФ личная заинтересованность гражданина является поводом для написания искового заявления по поводу восстановления прав. Истцом могут быть и не физические лица.
Этим объясняется то обстоятельство, что у третьих лиц всегда существует известная материально-правовая заинтересованность в исходе дела. Третьи лица участвуют в гражданском процессе для защиты своих прав и охраняемых законом интересов, которые не совпадают с интересами истца и ответчика, поскольку решение суда, вынесенное по спору между первоначальными сторонами, может затронуть в той или иной мере права и интересы этих лиц.
В случае участия третьих лиц в процессе суд сталкивается с несколькими материальными правоотношениями, находящимися в неразрывной связи и взаимозависимости. Субъекты этих материальных правоотношений вступают в начатый процесс для защиты своих интересов.
Иная (кроме юридической) заинтересованность гражданина в исходе дела не препятствует его допросу в суде в качестве свидетеля. Например, свидетелями могут быть граждане. находящиеся в родственных, дружеских, неприязненных и иных отношениях со сторонами и другими юридически заинтересованными в исходе дела лицами.
Достоверность показаний таких свидетелей проверяется с помощью других доказательств по делу. Закон не устанавливает возраста, с достижением которого лицо может быть допрошено в суде в качестве свидетеля.
Судебный процесс начинается с обращения в суд заинтересованного лица (заявителя), чьи права нарушены и принятия судьей дела к рассмотрению. Заявление в суд должно содержать сведения о нарушении прав и интерес в их восстановлении.
Участников судебного разбирательства много, но не у всех из них есть юридический интерес в гражданском процессе, в том или ином его исходе.
Кто является заинтересованным лицом по гражданскому законодательству? Это истец (заявитель) и ответчик, прокурор, представитель общественной или государственной организации, представители сторон в споре, третьи лица, т. е. все те, кого, так или иначе, затрагивает результат рассмотрения спора в суде.
Заинтересованные лица в гражданском судопроизводстве
Судебный процесс начинается с обращения в суд заинтересованного лица (заявителя), чьи права нарушены и принятия судьей дела к рассмотрению. Заявление в суд должно содержать сведения о нарушении прав и интерес в их восстановлении.
Участников судебного разбирательства много, но не у всех из них есть юридический интерес в гражданском процессе, в том или ином его исходе.
Кто является заинтересованным лицом по гражданскому законодательству? Это истец (заявитель) и ответчик, прокурор, представитель общественной или государственной организации, представители сторон в споре, третьи лица, т. е. все те, кого, так или иначе, затрагивает результат рассмотрения спора в суде.
Кроме них, в судебном заседании могут участвовать приглашенные специалисты, эксперты, свидетели, переводчики, которые не являются заинтересованными в том или ином результате судебного разбирательства. Они не имеют права на самостоятельное обращение к суду, в рамках процесса, в котором участвуют. Их права не нарушены и восстановления не требуют.
Условно заинтересованных в исходе дела можно разделить:
- заинтересованные лично в исходе дела истец и ответчик, любой человек, участвующий в процессе, чьи права затрагивает результат судебного разбирательства;
- представители сторон в судебном разбирательстве, чей юридический интерес носит процессуальный характер;
- прокурор, представители общественных и государственных учреждений профессионально заинтересованы в ходе выполнения своих служебных обязанностей в рамках судебного заседания;
- стороны процесса по делам, затрагивающим публичные отношения (например, оспаривающие нормативный акт местного органа власти).
Процессуальный интерес — это заинтересованность в конкретном исходе дела, представителя истца и ответчика, основанная на выполнении поручения или служебных обязанностей в рамках трудового договора. Представители сторон не являются самостоятельными участниками процесса, их юридический интерес в результате рассмотрения дела ограничен рамками поручения. При прекращении договора у них исчезает и заинтересованность в исходе судебного разбирательства.
Фактически заинтересованные лица — это участники судебного разбирательства, которые в его результате приобретают или утрачивают какие-либо материальные (нематериальные) ценности, права, обязанности и т. д. При этом следует понимать, что наличие фактической заинтересованности у участников процесса, выполняющих свои должностные обязанности в рамках конкретного процесса, является поводом для их отстранения от рассмотрения дела.
Например, судья, назначенный для ведения процесса, является близким родственником истца или ответчика, что может теоретически повлиять на принятие решения в пользу той или иной стороны. Такой интерес в исходе дела становится поводом для смены судьи.
Всегда ли аффилированность запрещена?
Английское слово affiliated в переводе означает «присоединенный», без всякого негативного оттенка. Всем известно, что крупные компании часто практикуют открытие своих отделений, дочерних фирм и филиалов. Они делают это открыто и нередко с использованием в названиях связанных с ними предприятий известных логотипов и торговых марок.
Значение слова само по себе не содержит намека на преступный сговор, который всегда составляет тайну его участников.
Примером опасных связей заинтересованных лиц могут служить злоупотребления при проведении государственных закупок. Может показаться, что участие аффилированных лиц в торгах должно быть категорически запрещено, но это не так. В российских правовых нормах дается их определение. По закону 44-ФЗ (ст. 39, ч.6) ими считаются супруги, близкие родственники, в том числе неполнородные, усыновители, усыновленные и пр.
При этом нет прямого запрета участия аффилированных с членами комиссии лиц в закупках по государственным заказам. Другой закон, 135-ФЗ указывает на недопустимость ограничения или устранения конкуренции с использованием взаимных связей заинтересованных сторон. Аналогичные положения присутствуют и в 223-ФЗ.
Иными словами, аффилированность как таковая юридически не означает наличия преступно-коррупционных намерений. Тем не менее, она потенциально создает для них условия в тех случаях, когда ее скрывают.
Законодательство РФ о защите конкуренции
С учетом основания, в силу которого лицо признается аффилированным, следует отметить участие сторонних организаций в управлении российскими государственными компаниями, в том числе естественными монополиями. В этом факте нет ничего удивительного. Столь крупные субъекты бизнеса обязательно окружают связанные стороны, принимающие финансовое участие в их деятельности.
Аффилированность обусловлена наличием пакета акций, дающего возможность участвовать в управлении корпорацией. Действующее законодательство, последующие изменения в ГК РФ и прочие нормативные документы обязывают предоставлять списки структур, имеющих непосредственные эффективные деловые связи с каждой стратегически важной корпорацией.
Эта информация общедоступна. Она представляет собой перечень аффилированных компаний с указанием процента их доли в общем капитале.
В частности, каждый желающий может узнать, что АО (акционерное общество) Роснефть имеет такую структуру акционерного капитала:
- 50,00000001% – АО Роснефтегаз;
- 19,75% – BP Russian Investments Limited;
- 19,50% – QHG Oil Ventures Pte. Ltd.;
- 10,39% – АО Национальный расчетный депозитарий.
В конечном счете можно прийти к выводу о том, что перечисленные четыре субъекта практически полностью контролируют Роснефть – на остальных держателей акций приходится ничтожная доля капитала, измеряемая десятыми долями процента.
Подобные отчеты предоставляют и другие госкорпорации.
| Компания | Структура акционеров |
| Газпром | РФ – 38,37% Роснефтегаз – 10,97% Росгазификация – 0,89% Держатели АДР – 25,20% Прочие юр. и физлица – 24,57% |
| Сбербанк | Банк России – 50% + 1 акция Юридические лица – нерезиденты – 45,64% Юридические лица – резиденты – 1,52% Частные инвесторы – 2,84% |
| Внешэкономбанк | Внешэкономбанк – 99,7745% Акционеры – миноритарии – 0,2255% |
| Ростелеком | Акции в свободном обращении – 38,98% Российская Федерация в лице Росимущества – 45,04% Внешэкономбанк – 3,96% ООО «Мобител» – 12,01% |
Следует различать данные об аффилированных лицах и выгодоприобретателях, зачастую пользующихся оффшорными схемами для сокрытия своих личностей, то есть тех, кто относится к бенефициарам.
В процессе принимали участие юристы нашей фирмы. Дело было о банкротстве компании. В его ходе с целью контроля и получения максимальных выплат в рамках расчетов с кредиторами было подано несколько требований аффилированных с должником кредиторов, которые при первичном рассмотрении были включены в реестр требований кредиторов.
В рамках настоящего дела рассматривалось требование кредитора о включении в реестр требований кредиторов должника на основании вексельного долга и выдаче займов.
Однако, после вступления в дело «стороннего» кредитора, который оказался за реестром, картина изменилась. Именно в связи с оспариванием с его стороны такого включения суд, после возвращения из кассационной инстанции дела и отмены включения требований в реестр, начал более детально рассматривать настоящие требования.
После отмены в кассационной инстанции дело было возвращено на новое рассмотрение и кредитору было отказано во включении в реестр требований кредиторов должника в полном объеме. В результате повторного рассмотрения было установлено, что эта сделка мнимая. Почему? Передача собственных векселей не является куплей-продажей ценной бумаги — следовательно, у покупателя, получившего собственные векселя векселедателя, не возникает обязательств покупателя, основанных на положениях п. 1 ст. 486 ГК РФ. А возникшие между сторонами такого договора отношения могут быть квалифицированы как заемные при наличии доказательств реального предоставления денежных средств.
Суду удалось установить и доказать, что это являлось не добросовестным финансированием деятельности должника, а хорошо замаскированным транзитом денежных средств внутри группы аффилированных лиц с конечным бенефициаром, который контролировал как должника, так и аффилированных кредиторов.
Все сделки были признаны корпоративным займом и исключены из реестра требований кредиторов. К сожалению, такая картина является обыденной для большинства «контролируемых» банкротств.
Кто является заинтересованным лицом в гражданском процессе и что это значит
В ходе гражданского судопроизводства обычно свои личные интересы отстаивают стороны: истец и ответчик, если же в деле появляется так называемое заинтересованное лицо в гражданском процессе, то его интерес носит не личный или имущественный характер, а профессиональный или общественный.
Этот термин чаще всего относится к прокурору, представителю властных структур, институтов гражданского общества или к заявителям по делам, связанным с публичными правоотношениями. Необходимость в участии такого лица возникает, если суть спора затрагивает какие-либо государственные или иные публичные вопросы.
Точного определения этого типа лиц в гражданском праве нет.
Термин присутствует в нескольких статьях гражданско-процессуального кодекса, в каждой из которых в него вкладывается самостоятельный смысл.
Также это понятие рассматривается в законодательстве о банкротстве, где оно применяется к аффилированным к должнику компаниям и гражданам.
Само понятие может толковаться достаточно широко, включая в себя также и стороны.
Эта категория лиц подразделяется на следующие классы:
- лично заинтересованные в результатах судебного рассмотрения спора
- имеющие заинтересованность профессионального характера (например, прокурор);
- заявители и привлеченные лица по делам, рассматриваемым в порядке особого судопроизводства и по искам, вытекающим из публичных отношений.
В третьем случае к этому типу участников могут относиться любые граждане или общественные организации, чьи права затронуты тем или иным постановлением муниципальной власти, или выступающие в защиту общества как такового.